Compliment Penal

Dins del compromís assumit per CAIXA RURAL SAN JOSÉ D'ALMASSORA, S.C.C.V. en relació al compliment de la normativa vigent, nacional i internacional, cobren especial importància les mesures implantades per l'Entitat, tendents a evitar la comissió, per empleats i directius, de conductes delictives tipificades en la legislació penal.

A aquest efecte, el Consell Rector de CAIXA RURAL SAN JOSÉ D'ALMASSORA, S.C.C.V. va establir l'any 2015 un Model de Prevenció de Riscos Penal (d'ara en avant, el Model PRP) que tenia per objecte evitar, o almenys, a mitigar en la mesura del possible, la comissió de delictes en l'àmbit de l'activitat pròpia de l'Entitat. Aquest Model era també extensiu als membres del propi Òrgan d'administració de l'Entitat i a diverses societats participades.

Entre les finalitats que perseguia el Model PRP estava la de transmetre, tant internament com de cara a tercers i al públic en general, la cultura de compliment que regeix les relacions de negoci de CAIXA RURAL SAN JOSÉ D'ALMASSORA, S.C.C.V., basada en el principi de “tolerància zero” quant a la comissió de delictes.

Dins de les mesures adoptades a conseqüència de l'establiment del Model PRP, es va procedir a relacionar les polítiques i procediments necessaris per a mitigar el risc penal, es va habilitar un canal de comunicació amb l'òrgan responsable del Model PRP per a denunciar conductes que pogueren ser constitutives de delictes i es va establir un procediment disciplinari per a sancionar adequadament l'incompliment de totes les mesures incloses en el Model PRP.

Aquest Model PRP ha anat evolucionant a mesura que s'han anat produint canvis normatius i, fonamentalment, a conseqüència de les revisions periòdiques d'aquest. Aquestes últimes van aconsellar dur a terme determinades modificacions per a adequar el Model a les noves necessitats dels nostres clients i a les activitats desenvolupades per l'Entitat.

Fent un pas més en aquesta tasca d'alinear l'activitat desenvolupada per CAIXA RURAL SAN JOSÉ D'ALMASSORA, S.C.C.V. amb els requeriments normatius, s'ha considerat convenient transformar el Model PRP de l'Entitat, en un Sistema de Gestió de Compliment Penal (SGCP) que no sols contemple els requeriments exigits per la legislació penal sinó també pel que es disposa en la Norma UNE 19601 relativa a Sistemes de Gestió de Compliance Penal.


De conformitat amb la Norma UNE 19601, el Consell Rector de CAIXA RURAL SAN JOSÉ D'ALMASSORA, S.C.C.V. ha aprovat una Política de Compliment Penal els principis fonamentals del qual són els següents:

1. Actuar conforme a les lleis i normes vigents, així com al Codi de Conducta, als principis d'actuació i a les polítiques i procediments interns desenvolupats.

2. Promoure una cultura de compliment i de “tolerància zero” a la comissió d'actes il·lícits o fraudulents, així com l'aplicació dels principis d'ètica i comportament responsable.

3. Dotar al SGCP i a l'Òrgan de Compliment Penal dels recursos financers, materials i humans adequats i suficients per al seu funcionament eficaç.

4. Definir i revisar la consecució dels objectius de compliment penal.

5. Identificar les activitats en l'àmbit de les quals puguen ser comesos els delictes, analitzar els riscos i controls associats als mateixos i definir un pla de tractament de riscos, que incloga controls eficaços, permanents i actualitzats.

6. Establir polítiques i procediments interns dirigits a evitar que les persones sota l'àmbit d'aplicació de la Política puguen ostentar facultats de decisió no sotmeses a control.

7. Assegurar l'autoritat, autonomia i independència de l'Òrgan de Compliment Penal de l'Entitat.

8. Proporcionar suport formatiu continu a les persones sota l'àmbit d'aplicació de la Política.

9. Comprometre's amb la millora contínua del SGCP a través de la supervisió i seguiment d'aquest.

10. Transmetre la responsabilitat de les persones físiques o jurídiques sota l'àmbit d'aplicació de la present Política respecte a la vigilància de conductes potencialment il·lícites des de la perspectiva penal al Comité de Direcció de l'Entitat, en relació als empleats sota la seua responsabilitat, sobre possibles comportaments il·lícits penals i processos de detecció i reporte establits.

11. Establir un Sistema Intern d'Informació d'obligat compliment per a tots els integrants de l'Entitat: Consell Rector, Direcció General, Comité de Direcció, persones ocupades, així com aquelles parts interessades i socis de negoci relacionats amb aquest, adaptat a les disposicions normatives i als requisits establits en la Llei 2/2023, de 20 de febrer reguladora de la protecció de les persones que informen sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció, així com els canals de comunicació interns eficaços, com ara el Canal ètic, per a les persones que vulguen informar sobre irregularitats o infraccions de la normativa aplicable.

12. Garantir la confidencialitat i protecció del denunciant, vetlant perquè no patisca cap mena de conductes perjudicials, incloent-hi represàlies, sobre aquell que haguera plantejat de bona fe les seues consultes, denúncies o queixes a través del Canal Ètic i sempre de conformitat amb el que s'estableix en la Política d'Informació d'irregularitats i protecció dels informants i el Procediment General del Sistema Intern d'Informació.

13. Establir la possibilitat que els Informants presenten comunicacions de manera anònima a través del Canal Ètic sense que puga ser revelada la seua identitat.

14. Investigar al més prompte possible els fets o conductes sospitoses comunicades a l'Òrgan de Compliment Normatiu, garantint els drets, en tot cas, tant de l'informant com de les persones objecte de la comunicació.

15. Aplicar el règim disciplinari davant incompliments interns vinculats a possibles il·lícits penals en atenció a la normativa interna i legal d'aplicació, així com en relació a la seua SGCP i al seu corresponent Política.

Conforme a aquesta Política de Compliment Penal, s'han identificat totes les activitats desenvolupades per la CAIXA RURAL SAN JOSÉ D'ALMASSORA, S.C.C.V. en l'àmbit del qual poden ser comesos els delictes que han de ser previnguts pel SGCP sense exclusió de cap procés de l'Entitat. En definitiva, aquestes activitats se circumscriuen a la prestació de serveis bancaris, de serveis d'inversió i d'assegurances.

Per a qualsevol comentari sobre la informació subministrada contacte amb nosaltres en la següent adreça:

[email protected]