Que és un Sistema de Gestió de Compliment Penal?
Un sistema de gestió de compliment penal (també conegut com compliance penal) és un conjunt de polítiques, procediments i controls que una organització implementa per a assegurar-se que compleix amb les lleis i regulacions penals aplicables.
Aquest tipus de sistema s'enfoca a previndre i detectar activitats delictives dins de l'organització, com a corrupció, suborn, frau, llavat de diners, entre altres. L'objectiu principal és evitar que l'organització, els seus directius o empleats incórreguen en activitats il·legals, la qual cosa pot resultar en sancions legals, multes i danys a la reputació de l'empresa.
Un sistema de gestió de compliment penal pot incloure els següents elements:
- Avaluació de riscos: L'organització ha d'identificar els riscos legals als quals està exposada i com aquests poden afectar les seues operacions. Això inclou l'anàlisi dels tipus de delictes que poden cometre's dins de l'organització i els factors que els fan més propensos.
- Polítiques i procediments: S'han de desenvolupar polítiques i procediments clars i detallats que establisquen com es duran a terme les activitats de l'organització i com es tractaran les situacions en les quals s'identifiquen possibles delictes.
- Designació d'un responsable de compliment penal: L'organització ha de designar a un responsable de compliment penal que s'encarregue de supervisar el sistema de gestió de compliment penal i assegurar-se que es complisca amb les polítiques i procediments.
- Capacitació i comunicació: L'organització ha de capacitar als seus empleats en matèria de compliment penal i comunicar-los les polítiques i procediments rellevants. Això pot incloure cursos de formació, xarrades informatives, entre altres.
- Monitoratge i auditoria: És important monitorar i auditar el sistema de gestió de compliment penal per a assegurar-se que s'estan implementant les polítiques i procediments adequats i per a identificar possibles millores.
Un sistema de gestió de compliment penal efectiu pot ajudar a protegir l'organització i als seus empleats de possibles activitats il·legals, i també pot ajudar a enfortir la reputació de l'empresa i la seua confiança en el mercat. Si bé pot semblar complex d'implementar, és essencial per a qualsevol organització que vulga operar de manera ètica i en compliment amb les lleis i regulacions aplicables.
