Vés al contingut
Si us plau, espereu...
SGCP
31 Mar, 2023

Que és un Sistema de Gestió de Compliment Penal?

Un sistema de gestió de compliment penal (també conegut com compliance penal) és un conjunt de polítiques, procediments i controls que una organització implementa per a assegurar-se que compleix amb les lleis i regulacions penals aplicables.

Aquest tipus de sistema s'enfoca a previndre i detectar activitats delictives dins de l'organització, com a corrupció, suborn, frau, llavat de diners, entre altres. L'objectiu principal és evitar que l'organització, els seus directius o empleats incórreguen en activitats il·legals, la qual cosa pot resultar en sancions legals, multes i danys a la reputació de l'empresa.

Un sistema de gestió de compliment penal pot incloure els següents elements:

  • Avaluació de riscos: L'organització ha d'identificar els riscos legals als quals està exposada i com aquests poden afectar les seues operacions. Això inclou l'anàlisi dels tipus de delictes que poden cometre's dins de l'organització i els factors que els fan més propensos.
  • Polítiques i procediments: S'han de desenvolupar polítiques i procediments clars i detallats que establisquen com es duran a terme les activitats de l'organització i com es tractaran les situacions en les quals s'identifiquen possibles delictes.
  • Designació d'un responsable de compliment penal: L'organització ha de designar a un responsable de compliment penal que s'encarregue de supervisar el sistema de gestió de compliment penal i assegurar-se que es complisca amb les polítiques i procediments.
  • Capacitació i comunicació: L'organització ha de capacitar als seus empleats en matèria de compliment penal i comunicar-los les polítiques i procediments rellevants. Això pot incloure cursos de formació, xarrades informatives, entre altres.
  • Monitoratge i auditoria: És important monitorar i auditar el sistema de gestió de compliment penal per a assegurar-se que s'estan implementant les polítiques i procediments adequats i per a identificar possibles millores.

Un sistema de gestió de compliment penal efectiu pot ajudar a protegir l'organització i als seus empleats de possibles activitats il·legals, i també pot ajudar a enfortir la reputació de l'empresa i la seua confiança en el mercat. Si bé pot semblar complex d'implementar, és essencial per a qualsevol organització que vulga operar de manera ètica i en compliment amb les lleis i regulacions aplicables.