La Funció de Compliment o Compliance Officer
Huité apartat del Sistema de Gestió de Riscos Penals (SGRP)
Perquè un Sistema de Gestió de Riscos Penals (SGRP) funcione correctament, és imprescindible que existisca una figura o unitat responsable d’impulsar, supervisar i coordinar totes les accions relacionades amb el compliment normatiu. Aquesta figura és el compliance officer o responsable de compliment.
Aquest apartat és el punt de connexió entre tots els elements del sistema i representa el cor del model de prevenció penal.
Qui pot assumir aquesta funció?
Depenent de la mida i complexitat de l’organització, la funció de compliment pot ser assumida per:
Una persona interna, amb formació adequada, independència i autoritat suficient.
Un departament específic, en organitzacions mitjanes o grans.
Un tercer extern especialitzat, en el cas d’entitats xicotetes o quan es busque una auditoria més objectiva.
El més important és que aquesta funció siga real, efectiva i amb mitjans suficients per a operar amb autonomia.
Funcions principals del compliance officer:
Identificar i avaluar riscos legals i penals.
Elaborar i implementar polítiques de compliment.
Coordinar la formació i conscienciació del personal.
Gestionar el canal de denúncies.
Supervisar l’aplicació de controls i procediments.
Fer el seguiment i actualització del SGRP.
Informar periòdicament la direcció i, si n’hi ha, a l’òrgan d’administració.
Requisits clau:
Independència funcional: no ha de tindre interessos que interferisquen amb el seu rol.
Accés a informació i recursos: ha de comptar amb els mitjans necessaris per a complir amb les seues funcions.
Suport de la direcció: la seua tasca ha d’estar recolzada explícitament pel lideratge de l’organització.
Capacitat tècnica: formació jurídica, ètica i organitzativa adequada.
Per què és imprescindible?
És la figura que garanteix la coherència i continuïtat del sistema.
Permet detectar i actuar a temps davant d’irregularitats.
Millora la confiança de treballadors, inversors i autoritats.
La seua existència és valorada positivament en casos de procediments judicials o inspeccions.
Conclusió
El compliance officer no és un mer gestor documental: és el motor del sistema de prevenció penal. La seua presència activa i ben definida és sinònim de compromís, responsabilitat i cultura ètica. Amb aquest últim element es tanca el cercle d’un SGRP eficaç, adaptat a la realitat de cada organització i orientat a la millora contínua.
